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| LEADER |
02076nmm a2200277 u 4500 |
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EB001818823 |
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| 005 |
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| 007 |
cr||||||||||||||||||||| |
| 008 |
180504 ||| ger |
| 020 |
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|a 9783845255729
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| 100 |
1 |
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|a Fedchenheuer, Linda
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| 245 |
0 |
0 |
|a Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater
|h Elektronische Ressource
|b Ökonomische Analyse des § 34d Abs. 1 WpHG und Regulierungsansätze de lege ferenda
|c AUTOR Fedchenheuer, Linda
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| 250 |
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|a 1
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| 260 |
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|a Baden-Baden
|b Nomos Verlagsgesellschaft mbH & Co. KG
|c 2014
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| 300 |
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|a 322 pages
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| 653 |
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|a Bankrecht, Wertpapierrecht, Versicherungsrecht
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| 700 |
1 |
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|a Fedchenheuer, Linda
|e [Autor]
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| 041 |
0 |
7 |
|a ger
|2 ISO 639-2
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| 989 |
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|b NOMOS
|a Nomos
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| 028 |
5 |
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|a 10.5771/9783845255729
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| 776 |
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|z 9783848715329
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| 856 |
4 |
2 |
|u https://www.nomos-elibrary.de/extern/nomos/live/cover/10.5771_9783845255729.png
|x Verlag
|3 Cover
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| 856 |
4 |
0 |
|u https://doi.org/10.5771/9783845255729
|x Verlag
|3 Volltext
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| 082 |
0 |
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|a 340
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| 520 |
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|a In den vergangenen Jahren offenbarten Testberatungen regelmäßig die mangelhafte Qualität vieler Anlageberatungen. Dem begegnet seit 1.11.2012 eine aufsichtsrechtliche Norm zur Qualifikation der Anlageberater. § 34d Abs. 1 S. 1 WpHG und die WpHGMaAnzV normieren die erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Anlageberater. § 34d Abs. 4 WpHG stattet die BaFin mit neuen Sanktionskompetenzen aus.Die Arbeit konkretisiert die einschlägigen Vorschriften und diskutiert deren Rechtmäßigkeit. Der Regulierungsbedarf der Vorschrift beruht vor allem auf ökonomischen Überlegungen: Informationsasymmetrien der Anleger eröffnen opportunistische Verhaltensspielräume des Anlageberaters.Deshalb analysiert die Arbeit die Qualifikationsanforderung auf Grundlage der Prinzipal-Agenten-Theorie und diskutiert Regulierungsansätze de lege ferenda unter ökonomischen und rechtlichen Gesichtspunkten. Dabei fließen einschlägige Vorschriften der Gewerbeordnung und der britischen Financial Conduct Authority ein.
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