Compliance für Finanzdienstleister Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft
| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | eBook |
| Language: | German |
| Published: |
Wiesbaden
Gabler Verlag
2002, 2002
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| Edition: | 1st ed. 2002 |
| Subjects: | |
| Online Access: | |
| Collection: | Springer Book Archives -2004 - Collection details see MPG.ReNa |
Table of Contents:
- 12. Geldwäscheproblematik
- 12.1 Allgemeines
- 12.2 Identifikation
- 12.3 Generelle Verdachtsmomente nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
- 12.4 Besondere Auffälligkeiten im Rahmen des Geldwäschegesetzes (GwG)
- 12.5 Materialien zur Geldwäscheproblematik
- 12.6 Geldwäschebeauftragter
- 12.7 Verdachtsanzeige
- 13. Zweigniederlassungen im EWiR-Ausland
- 13.1 Europäischer Wirtschaftsraum
- 13.2 Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaft über Wertpapierdienstleistungen (WDRL)
- 13.3 Zweigniederlassungen
- 14. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr in die EWiR-Staaten
- 14.1 Grundlage für die grenzüberschreitende Tätigkeit
- 14.2 Absichtsanzeige nach § 24a Abs. 3 KWG
- 14.3 Anzeige nach § 19 Anzeigenverordnung.-14.4 Inhalt der Anzeige zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr
- 15. Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW)
- 15.1 Allgemeines
- 15.2 ESAEG
- 15.3 Selbstdarstellung der EdW
- 5. Allgemeines zu den Grundlagen der Compliance-Regeln
- 5.1 Meldepflichten nach § 9 WpHG
- 5.2 Insider-Regeln nach §§ 12–14 WpHG
- 5.3 Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG
- 5.4 Wohlverhaltensregeln nach §§ 31, 32 WpHG
- 5.5 Organisationspflichten nach § 33 WpHG
- 5.6 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG
- 5.7 Compliance-Richtlinie
- 5.8 Regelungen der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH)
- 5.9 Gruppeneinteilung der Finanzdienstleistungsinstitute
- 6. Umsetzung von Compliance im Unternehmen
- 6.1 Unternehmensorganisation gemäß § 25a KWG und § 33 WpHG
- 6.2 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG
- 6.3 Meldepflichten für Veränderungen nach §§ 2b, 24 KWG
- 6.4 Meldepflichten für Solvenz und Kapital
- 6.5 Anzeigenverordnung (AnzVO) und Formulare
- 6.6 Übersicht der Deutschen Bundesbank über dieAnzeige- und Meldevorschriften
- 6.7 Auslagerung von Bereichen
- 6.8 Compliance-Stelle
- 6.9 Innenrevision
- 1. Der Begriff „Compliance“
- 2. Wesentliche Grundlagen der Compliance-Regelungen
- 3. Aufsichtsrechtliche Struktur in der Bundesrepublik Deutschland
- 3.1 Allgemeines
- 3.2 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred)
- 3.3 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BaWe)
- 3.4 Deutsche Bundesbank und örtliche Landeszentralbanken (LZBs)
- 3.5 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin)
- 4. Erlaubnispflichtige Dienstleistungen und ihre Anbieter
- 4.1 Elf Arten der Bankgeschäfte
- 4.2 Wertpapierhandelsbanken
- 4.3 Wertpapierhandelsunternehmen
- 4.4 Finanzdienstleistungsinstitute
- 4.5 Acht Arten der Finanzdienstleistungen
- 4.6 Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- 4.7 Wertpapierdienstleistungen
- 4.8 Wertpapiernebendienstleistungen
- 4.9 Finanzinstrumente
- 4.10 Finanzunternehmen
- 4.11 Erläuterungen des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel (BaWe)
- 15.4 Erklärungen nach § 23a KWG
- 15.5 Beitragspflicht der Institute
- 16. Ausblick auf das neue Recht im Vierten Finanzmarktförderungsgesetz
- 16.1 Allgemeines
- 16.2 Wichtige Neuerungen im KWG
- 16.3 Wichtige Neuerungen im WpHG
- 16.4 Wichtige Neuerungen im BörsG
- 16.5 Wichtige Neuerungen im ESAEG
- Sachwortverzeichnis
- 6.10 Wohlverhaltensrichtlinie des (ehemaligen) BaWe
- 6.11 Wertpapiererhebungsbogen nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG
- 7. Anforderungen an Geschäftsleiter
- 7.1 Allgemeines
- 7.2 Zuverlässigkeit
- 7.3 Fachliche Eignung
- 7.4 Ausführungen des (ehemaligen) BaKred zur Qualifikation
- 7.5 Fazit
- 8 Anforderungen an das Mindestanfangskapital
- 8.1 Allgemeines
- 8.2 Mindestanfangskapital: 50.000 Euro
- 8.3 Mindestanfangskapital: 125.000 Euro
- 8.4 Mindestanfangskapital: 730.000 Euro
- 8.5 Mindestanfangskapital: 5.000.000 Euro
- 8.6 Übergangsregelung
- 8.7 Sechsmonatsdurchschnitt (SMD)
- 8.8 Eigenmittelrelation nach § 10 Abs. 9 KWG
- 8.9 Neu- bzw. Erweiterungsanträge
- 9. Getrennte Vermögensverwaltung nach § 34a WpHG
- 10. Mitarbeitergeschäfte
- 10.1 Grundsatz
- 10.2 Mitarbeiterleitsätze
- 11. Termingeschäftsfähigkeit
- 11.1 Allgemeines
- 11.2 Nach altem Recht gemäß § 53 Abs. 2 BörsG
- 11.3 Nach neuem Recht gemäß § 37d WpHG