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| LEADER |
05187nmm a2200313 u 4500 |
| 001 |
EB000642541 |
| 003 |
EBX01000000000000000495623 |
| 005 |
00000000000000.0 |
| 007 |
cr||||||||||||||||||||| |
| 008 |
140122 ||| ger |
| 020 |
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|a 9783322870056
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| 100 |
1 |
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|a Bröker, Klaus
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| 245 |
0 |
0 |
|a Compliance für Finanzdienstleister
|h Elektronische Ressource
|b Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft
|c von Klaus Bröker
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| 250 |
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|a 1st ed. 2002
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| 260 |
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|a Wiesbaden
|b Gabler Verlag
|c 2002, 2002
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| 300 |
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|a X, 197 S.
|b online resource
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0 |
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|a 12. Geldwäscheproblematik -- 12.1 Allgemeines -- 12.2 Identifikation -- 12.3 Generelle Verdachtsmomente nach dem Geldwäschegesetz (GwG) -- 12.4 Besondere Auffälligkeiten im Rahmen des Geldwäschegesetzes (GwG) -- 12.5 Materialien zur Geldwäscheproblematik -- 12.6 Geldwäschebeauftragter -- 12.7 Verdachtsanzeige -- 13. Zweigniederlassungen im EWiR-Ausland -- 13.1 Europäischer Wirtschaftsraum -- 13.2 Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaft über Wertpapierdienstleistungen (WDRL) -- 13.3 Zweigniederlassungen -- 14. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr in die EWiR-Staaten -- 14.1 Grundlage für die grenzüberschreitende Tätigkeit -- 14.2 Absichtsanzeige nach § 24a Abs. 3 KWG -- 14.3 Anzeige nach § 19 Anzeigenverordnung.-14.4 Inhalt der Anzeige zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr -- 15. Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) -- 15.1 Allgemeines -- 15.2 ESAEG -- 15.3 Selbstdarstellung der EdW --
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| 505 |
0 |
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|a 5. Allgemeines zu den Grundlagen der Compliance-Regeln -- 5.1 Meldepflichten nach § 9 WpHG -- 5.2 Insider-Regeln nach §§ 12–14 WpHG -- 5.3 Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG -- 5.4 Wohlverhaltensregeln nach §§ 31, 32 WpHG -- 5.5 Organisationspflichten nach § 33 WpHG -- 5.6 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG -- 5.7 Compliance-Richtlinie -- 5.8 Regelungen der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH) -- 5.9 Gruppeneinteilung der Finanzdienstleistungsinstitute -- 6. Umsetzung von Compliance im Unternehmen -- 6.1 Unternehmensorganisation gemäß § 25a KWG und § 33 WpHG -- 6.2 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG -- 6.3 Meldepflichten für Veränderungen nach §§ 2b, 24 KWG -- 6.4 Meldepflichten für Solvenz und Kapital -- 6.5 Anzeigenverordnung (AnzVO) und Formulare -- 6.6 Übersicht der Deutschen Bundesbank über dieAnzeige- und Meldevorschriften -- 6.7 Auslagerung von Bereichen -- 6.8 Compliance-Stelle -- 6.9 Innenrevision --
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|a 1. Der Begriff „Compliance“ -- 2. Wesentliche Grundlagen der Compliance-Regelungen -- 3. Aufsichtsrechtliche Struktur in der Bundesrepublik Deutschland -- 3.1 Allgemeines -- 3.2 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) -- 3.3 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BaWe) -- 3.4 Deutsche Bundesbank und örtliche Landeszentralbanken (LZBs) -- 3.5 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin) -- 4. Erlaubnispflichtige Dienstleistungen und ihre Anbieter -- 4.1 Elf Arten der Bankgeschäfte -- 4.2 Wertpapierhandelsbanken -- 4.3 Wertpapierhandelsunternehmen -- 4.4 Finanzdienstleistungsinstitute -- 4.5 Acht Arten der Finanzdienstleistungen -- 4.6 Wertpapierdienstleistungsunternehmen -- 4.7 Wertpapierdienstleistungen -- 4.8 Wertpapiernebendienstleistungen -- 4.9 Finanzinstrumente -- 4.10 Finanzunternehmen -- 4.11 Erläuterungen des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel (BaWe) --
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|a 15.4 Erklärungen nach § 23a KWG -- 15.5 Beitragspflicht der Institute -- 16. Ausblick auf das neue Recht im Vierten Finanzmarktförderungsgesetz -- 16.1 Allgemeines -- 16.2 Wichtige Neuerungen im KWG -- 16.3 Wichtige Neuerungen im WpHG -- 16.4 Wichtige Neuerungen im BörsG -- 16.5 Wichtige Neuerungen im ESAEG -- Sachwortverzeichnis
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|a 6.10 Wohlverhaltensrichtlinie des (ehemaligen) BaWe -- 6.11 Wertpapiererhebungsbogen nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG -- 7. Anforderungen an Geschäftsleiter -- 7.1 Allgemeines -- 7.2 Zuverlässigkeit -- 7.3 Fachliche Eignung -- 7.4 Ausführungen des (ehemaligen) BaKred zur Qualifikation -- 7.5 Fazit -- 8 Anforderungen an das Mindestanfangskapital -- 8.1 Allgemeines -- 8.2 Mindestanfangskapital: 50.000 Euro -- 8.3 Mindestanfangskapital: 125.000 Euro -- 8.4 Mindestanfangskapital: 730.000 Euro -- 8.5 Mindestanfangskapital: 5.000.000 Euro -- 8.6 Übergangsregelung -- 8.7 Sechsmonatsdurchschnitt (SMD) -- 8.8 Eigenmittelrelation nach § 10 Abs. 9 KWG -- 8.9 Neu- bzw. Erweiterungsanträge -- 9. Getrennte Vermögensverwaltung nach § 34a WpHG -- 10. Mitarbeitergeschäfte -- 10.1 Grundsatz -- 10.2 Mitarbeiterleitsätze -- 11. Termingeschäftsfähigkeit -- 11.1 Allgemeines -- 11.2 Nach altem Recht gemäß § 53 Abs. 2 BörsG -- 11.3 Nach neuem Recht gemäß § 37d WpHG --
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|a Business
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|a Management science
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| 653 |
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|a Business and Management
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| 041 |
0 |
7 |
|a ger
|2 ISO 639-2
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| 989 |
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|b SBA
|a Springer Book Archives -2004
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| 028 |
5 |
0 |
|a 10.1007/978-3-322-87005-6
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| 856 |
4 |
0 |
|u https://doi.org/10.1007/978-3-322-87005-6?nosfx=y
|x Verlag
|3 Volltext
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| 082 |
0 |
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|a 650
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